Responsabilidad penal de la persona jurídica

Se aclara la responsabilidad penal, los delitos, las sanciones, los atenuantes que incluyen sistemas de prevención y compliance.

Derecho Privado

• Sociedades con fines empresariales

• Entidades sin fines de lucro, fundaciones.

• Asociaciones, gremios, clubes.

Nacionalidad

• Sociedades nacionales

• Sociedades extranjeras (sucursales de empresas extranjeras)

Delitos para beneficio propio o de sus asociados.

• Si el beneficio es para un tercero ajeno a la persona jurídica no hay responsabilidad.

Independiente de la responsabilidad penal de las personas naturales que intervengan.

• Esta responsabilidad subsiste a pesar de no haber identificado a la persona natural infractora.

Acción u omisión de:

• Quienes ejercen su propiedad o control

• Órganos de gobierno o su administración

• Apoderados, mandatarios, representantes legales

• Agentes, factores, delegados, ejecutivos principales

• Terceros que se inmiscuyan en una actividad de gestión (contractualmente o no)

• Peculado, enriquecimiento ilícito, cohecho, concusión, tráfico de influencias, oferta de realizar tráfico de influencias,  testaferrismo, sobreprecios en contratación publica.

Actos de corrupción en el sector privado

• Lavado de activos, asociación ilícita, delincuencia organizada.

Las sanciones incluyen la disolución de la persona jurídica a mas de sanciones económicas.

1. Identificación, detección y administración de actividades en las que se presente riesgo.

2. Controles internos con los responsables que presenten riesgos.

3. Supervisión y monitoreo continuo, sea a nivel interno o con evaluaciones independientes.

4. Modelos de gestión financiera.

5. Canal de denuncias o línea ética.

6. Código de Ética.

7. Programas de capacitación al personal.

8. Mecanismos de investigación interna.

9. Obligación de informar al encargado de cumplimiento sobre riesgos o incumplimientos.

10. Normas para sancionar las vulneraciones al sistema.

11. Programas de due diligence o conozca a su cliente.